Durante este Desayuno de Trabajo, César Zárate, Manager de Derecho Penal y Compliance de ECIJA, y Juan Eugenio Tordesillas, abogado de la Firma, analizarán la evolución de los ítems objetivos y subjetivos que permiten valorar la adecuación, actualización y, en definitiva, eficacia del Programa de Compliance ya configurado.
A día de hoy, la verificación periódica de los modelos y programas de Compliance Penal se configura como un requisito esencial para su eficacia, reflejando, de forma adicional, la realidad de los compromisos preventivos, éticos y de buen gobierno corporativo de cada entidad y de sus administradores, así como el grado de implementación real del Programa de Compliance en sus actividades.
Programa:
- Acreditación y seguimiento del funcionamiento del Órgano de Supervisión y Control.
- Adecuación de las normas de recepción, análisis, investigación y resolución de denuncias alojadas en los Sistemas de Whistleblowing o canales de denuncia, incentivo de uso y protección del denunciante.
- Disposición y adecuación de una formación interna adecuada y enfocada a reforzar la cultura de cumplimiento interno.
- Revisión del mapa de riesgos y actualización a los cambios internos, así como a los avances de diligencia y actualizaciones normativas de relevancia (generales y sectoriales).
- Configuración de los criterios para la monitorización y trazabilidad del grado de cumplimiento y seguimiento de los objetivos del Programa de Compliance, así como de los controles dispuestos asociados a la evitación de riesgos penales.
- Adecuación y, en su caso, desarrollo de las políticas y procedimientos necesarios para optimizar el control de los riesgos identificados, así como para la traslación a los procesos de toma de decisiones de los principios éticos y de cumplimiento definidos a nivel corporativo.
Fecha
27 de junio a las 09:15h
Lugar
Paseo de la Castellana, 259C. Torre de Cristal. Madrid
Precio
Sin coste
